New KPMG Agentic ERP, now available with KPMG in 140+ countries Read the announcement

Compliance

SOX-compliance

Light er et agentisk ERP, der overholder Sarbanes-Oxley-loven (SOX) ved at levere værktøjer og funktioner, der adresserer mange af de centrale krav i SOX, særligt omkring interne kontroller, finansiel rapportering og revisionssikkerhed.

Sidst opdateret: 10-07-2026

En bærbar, der viser et søjlediagram, på et skrivebord ved siden af hovedtelefoner og briller

Uanset om jeres organisation skalerer eller forbereder sig på kravene til at blive et børsnoteret selskab, er Light designet til at understøtte stærk beskyttelse, integritet og pålidelighed på tværs af centrale økonomi- og rapporteringsprocesser. Light hjælper med at etablere robuste foranstaltninger, der sikrer datanøjagtighed, styrker interne kontroller og reducerer drifts- og compliancerisiko. Light har tilpasset sit kontrolmiljø til anerkendte assurance-standarder, herunder en gennemført SOC 2 Type II-undersøgelse og en gennemført SOC 1 Type II-undersøgelse, til støtte for SOX og parathed til børsnotering. Yderligere detaljer om kontroller og assurance-tilpasning kan fås på forespørgsel.

  1. 1Interne kontroller
  2. 2Finansiel rapportering
  3. 3Revisions- og compliancerapportering
  4. 4Dokumentopbevaring
  5. 5Ledelsescertificering
  6. 6Overvågning og advarsler i realtid
  7. 7Værktøjer til compliancerapportering
  8. 8Datasikkerhed og adgangskontrol
  9. 9Sikkerheds- og compliancestandarder
  10. 10Compliance-sikring og løbende forpligtelse
1

1. Interne kontroller(Section 404)

  1. 1.1

    Automatiserede finansielle kontroller

    Light har indbyggede interne kontroller for finansielle transaktioner og processer. Disse kontroller hjælper med at sikre, at finansielle data er nøjagtige, pålidelige og sikre gennem hele organisationens finansielle arbejdsgang fra ende til ende og de tilhørende konfigurationer.

  2. 1.2

    Funktionsadskillelse (SoD)

    Light gør det muligt at definere og administrere regler for funktionsadskillelse (SoD) i systemet. Ved at styre og begrænse adgangen til følsomme finansielle transaktioner reducerer platformen risikoen for svig eller fejl og understøtter udformningen af effektiv ICFR, hvor rolleadskillelse er påkrævet, hvilket er et centralt krav i SOX-compliance.

  3. 1.3

    Revisionsspor

    Light sikrer et komplet revisionsspor for finansielle transaktioner. Hver ændring af data logges, og systemet registrerer, hvem der foretog ændringerne, hvornår og hvorfor, hvilket gør sporing og verifikation til compliance-formål nem og letter indsamlingen af revisionsbeviser.

2

2. Finansiel rapportering(Section 302 og Section 409)

  1. 2.1

    Rapportering i realtid

    Light muliggør finansiel rapportering i realtid og sikrer, at virksomheder kan generere opdaterede, nøjagtige regnskaber. Denne evne understøtter overholdelse af SOX' krav om rettidige og nøjagtige finansielle oplysninger som angivet i Section 409, herunder rettidig synlighed af væsentlige ændringer, hvor det er relevant.

  2. 2.2

    Automatiserede regnskaber

    Light automatiserer udarbejdelsen af regnskaber såsom resultatopgørelser, balancer og pengestrømsrapporter. Systemet sikrer, at disse opgørelser lever op til SOX-kravene og er i overensstemmelse med virksomhedens interne kontrolprocesser gennem standardiseret rapporteringslogik og kontrollerede datainput.

  3. 2.3

    Ledelsens selvevaluering (Section 404)

    Systemet hjælper med at lette ledelsens vurdering af interne kontroller ved at give klar synlighed af kontroller, dataintegritet og finansielle processer. Denne funktionalitet understøtter ledelsens ansvar for regnskabernes nøjagtighed og fuldstændighed og hjælper med at dokumentere nøglekontroller i SOX-tilpassede programmer.

3

3. Revisions- og compliancerapportering(Section 404 og 802)

  1. 3.1

    Løbende overvågning og logning

    Light tilbyder værktøjer til løbende overvågning af finansielle transaktioner og kontroller. Alle transaktioner logges, og dataændringer registreres, hvilket skaber et komplet revisionsspor, der viser, hvem der godkendte hvad og hvornår. Det hjælper i den revisionsproces, SOX-compliance kræver, og understøtter rettidig opdagelse af kontrolafvigelser.

  2. 3.2

    Revisionsspor for finansielle data

    Light sikrer, at hver handling i forbindelse med finansielle transaktioner kan spores og rapporteres. Det omfatter sporing af godkendelser, ændringer af finansielle data og de involverede brugere, hvilket er afgørende for at opfylde SOX' krav til revisionssikkerhed og for revisorernes gennemgange og test.

  3. 3.3

    Dataadgangskontroller

    Light giver mulighed for strenge rollebaserede adgangskontroller, der sikrer, at kun autoriseret personale kan tilgå og ændre følsomme finansielle data. Denne tilgang er afgørende for at bevare dataintegriteten og opfylde SOX' krav til interne kontroller ved at begrænse adgangen til privilegerede funktioner og følsomme poster.

4

4. Dokumentopbevaring(Section 802)

  1. 4.1

    Dokumenthåndtering

    Light integrerer med dokumenthåndteringsløsninger for at sikre, at relevante finansielle dokumenter opbevares korrekt og gemmes i den krævede periode, ofte syv år som angivet i SOX. Denne integration sikrer fuld overholdelse af SOX' krav til dokumentopbevaring.

  2. 4.2

    Elektronisk arkivhåndtering

    Systemet hjælper med at administrere og arkivere finansielle data og dokumenter på en sikker og compliant måde. Denne tilgang gør det nemt at hente dem frem under revisioner eller myndighedsforespørgsler og giver komplette muligheder for arkivføring.

5

5. Ledelsescertificering(Section 302)

  1. 5.1

    Certificeringer og godkendelser

    Light omfatter arbejdsgange til dokumentgodkendelser og certificeringer, der gør det muligt for topledere såsom CEO eller CFO at gennemgå og godkende regnskaber. Det sikrer, at opgørelserne er nøjagtige og fuldstændige før offentliggørelse, og opfylder SOX' krav til ledelsescertificering ved at muliggøre kontrolleret gennemgang, godkendelse og dokumenterbar underskrift.

6

6. Overvågning og advarsler i realtid

  1. 6.1

    Overvågning i realtid

    Light tilbyder advarsler og dashboards i realtid for finansielle aktiviteter. Disse værktøjer hjælper ledelsen med at overvåge igangværende finansielle processer og identificere potentielle problemer eller uoverensstemmelser, før de bliver til væsentlige problemer, og sikrer fortsat SOX-compliance.

  2. 6.2

    Risikostyring og kontroller

    De compliance-moduler, der er integreret med Light, kan hjælpe med at identificere, vurdere og afbøde risici i forbindelse med finansielle processer og rapportering. Det flugter direkte med SOX' fokus på at sikre nøjagtig finansiel rapportering og opretholde effektive interne kontroller ved at understøtte risikoidentifikation, kontroludformning og løbende overvågning.

7

7. Værktøjer til compliancerapportering

  1. 7.1

    Revisionsstyring

    Light tilbyder komplette værktøjer til at styre revisionsprocesser, herunder sporing af kontroller, identifikation af fejl og dokumentation af compliance. Disse værktøjer letter udarbejdelsen af revisionsrapporter og sporingen af revisionshandlinger, hvilket er afgørende for SOX-compliance og for at understøtte revisorernes forespørgsler og bevispakker.

8

8. Datasikkerhed og adgangskontrol(Section 404)

  1. 8.1

    Rollebaseret adgangskontrol (RBAC)

    Light implementerer strenge rollebaserede adgangskontroller for at sikre, at følsomme finansielle data kun er tilgængelige for autoriserede personer. Denne tilgang hjælper med at forebygge svig og sikrer integriteten af finansielle oplysninger, hvilket er afgørende for SOX-compliance og i overensstemmelse med principperne om færrest mulige rettigheder.

  2. 8.2

    Sikker dataoverførsel

    Light understøtter robust kryptering og sikre dataoverførselsprotokoller for at beskytte følsomme finansielle data mod uautoriseret adgang. Det sikrer overholdelse af SOX' krav til databeskyttelse og opretholdelse af informationsintegritet ved at beskytte data under overførsel og reducere risikoen for aflytning.

9

9. Sikkerheds- og compliancestandarder

9.1

SOC 2 Type II-compliance

Light er SOC 2 Type II-compliant, hvilket betyder, at platformen leverer sikker behandling og opbevaring af kundedata efter standarder fastsat af AICPA. Denne certificering viser vores forpligtelse til det højeste niveau af datasikkerhed og privatlivsbeskyttelse.

9.2

ISO-certificering

Alle Lights servere er ISO-certificerede, hvilket sikrer, at vores infrastruktur lever op til strenge internationale standarder for kvalitet og sikkerhed. Det omfatter omfattende sikkerhedsprotokoller og backupstrategier, der styrker datarobustheden.

9.3

SSL-sikkerhed

Light sikrer hele sin kodebase med avanceret SSL-kryptering, der giver omfattende beskyttelse mod en bred vifte af potentielle cybertrusler. Det omfatter ende til ende-kryptering af dataoverførsel og beskyttelse mod forskellige sikkerhedsrisici.

9.4

Avanceret autentificering

Light tilbyder den nyeste autentificeringsteknologi, designet til at give maksimal sikkerhed uden at gå på kompromis med brugervenligheden. Det omfatter stærk multifaktorautentificering, rollebaseret tildeling af adgangsrettigheder og avancerede mekanismer til identitetsverifikation.

10

10. Compliance-sikring og løbende forpligtelse

Light er forpligtet til at opretholde de højeste standarder for compliance og datasikkerhed.

Ved at tilpasse os SOX, SOC 2 Type II og anden bedste praksis i branchen sikrer vi finansiel dataintegritet, gennemsigtighed og robusthed.

Vores løbende compliance-initiativer, robuste sikkerhedsforanstaltninger og revisionsklare rapportering gør det muligt for organisationer at opfylde lovkrav med tryghed og lethed.

SOC 1 (parathed til børsnotering): Light har gennemført en SOC 1 Type II-rapport til støtte for kundernes SOX-programmer, hvor Light er omfattet af ICFR, og revisorer anmoder om tredjeparts-assurance.

Book en demo